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股市资金啥意思罚单又不远?又见科创板申购违规

发表时间:2019-07-18 14:18  

自6月底以来,资本市场最热闹的当属打新。

近日,25家科创板打新的中签率和网下配售结果陆续出炉。值得关注的是,在C类投资者申购一栏,部分私募竟出现了几十只产品顶格申购的现象。

尤其是,备受关注的中国通号网下配售结果显示,林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。

以中国通号的发行价5.85元/股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然,上述私募的拟申购金额均超过了基金的总规模,属于“违规”申购。

而即使动用了63只产品申购的少薮派投资,获配金额仅2000万元,也远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。

显然,违规顶额申购对其他参与打新的机构有所不公。据悉,证券业协会已经针对上述情况展开调查。

部分私募 “超额” 打新

作为C类投资者,私募基金中签数量相对较少。不过,部分私募为了获取更多的新股配售额度,却悄悄的利用顶格申购来“抢筹”。

中国通号网下配售结果显示,知名私募基金——林园投资、九章投资旗下48只参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。

其中,林园投资旗下30只产品全部顶格申购2亿股,报价均为6.05元/股,获得2536.49万股新股筹码,获配市值1.48亿元;九章投资旗下18只全部顶格申购,报价区间为5.93-6.03元/股,获得1521.89万股新股筹码,获配市值9000万元。两家私募分别占中国通号网下配售总数的1.4%、0.8%。

如果按照6.05元/股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值12.1亿元。30只产品,每个12.1亿元,即要动用363亿元资金。

私募排排网数据显示,林园投资被归类为20亿-50亿私募公司,即管理规模不到50亿元。

根据证券业协会发布的《科创板首次公开发行网下投资者管理细则》第十五条规定,网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在:未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

显然,两家私募都利用顶格申购“抢筹”。

此外,深圳红筹投资也有9只产品顶格申购。官网显示,截止2018年底深圳红筹投资管理证券私募基金总规模近30亿元,显然申购金额也超过了该私募的总规模。

“理论上是违规了,合同和法规层都会要求拟申购的总金额不得超过基金净资产,但是系统控不住。因为中签率低,之前就都这幺操作了,只要你中签以后,账户里有这幺多钱打款,就不容易被发现并处罚。不过这次被集中爆出来,要看后面监管什幺态度。”上海一家大型私募告诉券商中国记者。

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